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ThomasLloyd Beteiligungen-Anlegerverarsche?

Von
Mark Spitzer
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Die Anlagen der Unternehmensgruppe ThomasLloyd beinhalten, jedenfalls soweit es sich um Genussrechte oder Kommanditbeteiligungen handelt, ein hohes unternehmerisches Risiko, bei dem Verluste bis hin zu einem Totalverlust des angelegten Geldes möglich sind. Über die bestehenden Risiken muss bei der Vermittlung der Anlagen ordnungsgemäß informiert werden. Bei Beratungsfehlern können Schadensersatzansprüche gegenüber den Vermittlern und persönlich haftenden Gesellschaftern bestehen. Zudem haben die Anleger in diesem Fall ein Recht zur außerordentlichen Kündigung.

Einige Personalien der ThomasLloyd-Gruppe wecken unangenehme Erinnerungen an frühere Unternehmen, die bereits vor mehreren Jahren Insolvenz angemeldet haben.

So war Herr Hans-Peter Kirschbaum von 2008 bis 2016 in der Geschäftsführung der ThomasLloyd Private Wealth AG (2010 umgewandelt in: ThomasLloyd Private Wealth GmbH, 2016 verschmolzen auf die Vierte Cleantech Infrastrukturgesellschaft mbH) tätig. Herr Kirschbaum war zuvor bis Juli 2007 Prokurist der European Securities SECI GmbH Wertpapierhandelsbank (SECI). Letztere GmbH gehörte zu den Anbietern der Multi Advisor Fund I GbR und war geschäftsführende Gesellschafterin der Capital Advisor Fund II GbR, zwei Fonds, die als Blindpool Millionen einsammelten und sich dabei des Vertriebs der Ravena Finanz Management AG bediente, die als Untervermittlerin namentlich die IFF AG einsetzte. Zahlreiche Anleger haben berichtet, dass sie nicht ordnungsgemäß über die Verlust- und Haftungsrisiken der seinerzeit in Verantwortung der SECI vermittelten Anlagen informiert wurden. Rechtsanwalt Dethloff ist in zahlreichen Verfahren gegen den Vertrieb und Fondsgesellschaften vorgegangen und hat u. a. ein rechtskräftiges Urteil gegen die SECI erstritten.

Der weitere Geschäftsführer zahlreicher Unternehmen der ThomasLloyd-Gruppe, Herr Matthias Klein, war bis September 2011 Prokurist bei der Wölbern Invest KG, von der wenige Jahre später eine spektakuläre Insolvenz bekannt wurde. Laut Angaben auf der Internetseite der ThomasLloyd Global Asset Management GmbH war Herr Klein bei der Wölbern Invest KG Generalbevollmächtigter für Marketing und Vertrieb. Auch die FIHM Fonds und Immobilien Holding München AG ist seit 2013 insolvent. Dort war Herr Klein als Vorstand einige Monate vor der Insolvenzeröffnung ausgeschieden.

Bis Anfang des Jahres 2018 war Klaus-Peter Kirschbaum laut Bekanntmachung des Handelsregisters zudem Geschäftsführer der DKM Global Opportunities Fonds 01 GmbH. Diese Gesellschaft ist eng mit der ThomasLloyd-Gruppe verbunden. Sie ist nicht nur unter der Adresse zahlreicher Firmen der Thomas-Lloyd-Gruppe in Frankfurt am Main ansässig, sondern hat auch denselben Geschäftsführer wie zahlreiche Firmen der Gruppe, Herrn Matthias Klein. Herr Kirschbaum war überdies noch in mehreren weiteren Gesellschaften bei ThomasLloyd in führender Position tätig: Cleantech Infrastruktur GmbH, Cleantech Management GmbH, Cleantech Treuvermögen GmbH und ThomasLloyd Global Asset Management GmbH. Die DKM Global Opportunities Fonds 01 GmbH hat erhebliche Verluste gemacht. Waren Ende 2015 noch über 16 Millionen Euro als Finanzanlagen in der Bilanz zu verzeichnen, sind es Ende 2016 nur noch etwas mehr als 2,5 Millionen. Dem stehen rund 2,4 Millionen Euro an Verbindlichkeiten gegenüber. Danach sind die Beteiligungen der verbliebenen Anleger nicht mehr viel wert. In diesem Zusammenhang erscheint folgende Bekanntmachung des Handelsregisters vom 30. August 2018 von Interesse:

„DKM Global Opportunities Fonds 01 GmbH, Frankfurt am Main, Hanauer Landstraße 291B, 60314 Frankfurt am Main. Die Veröffentlichung vom 10.08.2018 wird von Amts wegen wie folgt korrigiert: Dem Registergericht ist der Entwurf eines Vertrages über die geplante Verschmelzung dieser Gesellschaft mit der CT Infrastructure Holding Ltd mit Sitz in London (eingetragen in England und Wales mit der Registernummer 11127669) eingereicht worden. Allen Gläubigern der DKM Global Opportunities Fonds 01 GmbH ist Sicherheit für ihre Ansprüche nach § 122j UmwG zu leisten, sofern sie nicht Befriedigung verlangen können und die Gläubiger ihre Ansprüche dem Grunde und der Höhe innerhalb einer Frist von zwei Monaten nach dem Tag der Bekanntmachung des Verschmelzungsplans schriftlich anmelden sowie glaubhaft machen, dass durch die Verschmelzung die Erfüllung ihrer Ansprüche gefährdet wird; das Recht auf Sicherheitsleistung steht den Gläubigern gemäß § 122j Abs. 2 UmwG nur im Hinblick auf solche Forderungen zu, die vor oder bis zu 15 Tagen nach Bekanntmachung des Verschmelzungsplanes oder seines Entwurfs entstanden sind. Unter folgender Anschrift können vollständige Auskünfte über die vorgenannten Modalitäten kostenlos eingeholt werden: DKM Global Opportunities Fonds 01 GmbH, Hanauer Landstraße 291B, 60314 Frankfurt am Main.“

Eine überzeugende unternehmerische Begründung, die erfolglose Gesellschaft nun mit einem Unternehmen in London zu verschmelzen, ist nicht ersichtlich. Es könnte der Eindruck entstehen, dass sich die Verantwortlichen auf diese Weise einem ansonsten drohenden Insolvenzverfahren in Deutschland zu entziehen suchen.

Wiederholte Nachfragen von Anlegern bezüglich DKM- und ThomasLloyd-Beteiligungen legen nahe, dass auch hier bei der Vermittlung nicht immer vollständig und zutreffend über die Risiken aufgeklärt wurde. Betroffene Anleger, die nicht über das Totalverlustrisiko und das spezielle Risiko von Blindpool-Investitionen aufgeklärt wurden, sollten überprüfen lassen, ob Ihnen ggf. Schadensersatzansprüche gegen den Vertrieb zustehen, oder, ob Sie zumindest die Möglichkeit haben, die Anlage außerordentlich zu kündigen bzw. ihren Beitritt zu widerrufen.

Rechtsanwalt und Fachanwalt für Bank- und Kapitalmarktrecht Ingo M. Dethloff verfügt über langjährige Erfahrung bei der Geltendmachung von Schadensersatzansprüchen wegen fehlgeschlagener Kapitalanlagen. Er vertritt auch Anleger von DKM- und ThomasLloyd-Beteiligungen und bietet weiteren Beratung an.

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The investments of the ThomasLloyd Group include, at least as far as profit participation rights or limited partnerships are concerned, a high entrepreneurial risk, in which losses up to a total loss of the invested money are possible. The existing risks must be duly informed when arranging the facilities. In the case of consulting errors, claims for damages may exist against the intermediaries and personally liable partners. In addition, investors have a right to extraordinary termination in this case.

Some of the ThomasLloyd Group’s personalities evoke unpleasant memories of former companies that have filed for bankruptcy several years ago.

From 2008 to 2016, Mr. Hans-Peter Kirschbaum was a member of the executive board of ThomasLloyd Private Wealth AG (2010 converted into: ThomasLloyd Private Wealth GmbH, merged in 2016 into the fourth Cleantech Infrastrukturgesellschaft mbH). Mr. Kirschbaum was previously the authorized signatory of the European Securities SECI GmbH Securities Trading Bank (SECI) until July 2007. The latter GmbH was one of the providers of the Multi Advisor Fund I GbR and was the managing partner of the Capital Advisor Fund II GbR, two funds that collected millions as a blind pool, using the sales force of Ravena Finanz Management AG, the sub-mediator IFF AG began. Many investors have reported that they have not been properly informed about the risks of loss and liability of SECI’s investments brokered at the time. Attorney Dethloff has acted in numerous lawsuits against the sales and fund companies and has u. a. a final verdict against SECI triumphed.

The other managing director of numerous companies in the ThomasLloyd Group, Mr. Matthias Klein, was an authorized signatory at Wölbern Invest KG until September 2011, a few years later a spectacular bankruptcy became known. According to the ThomasLloyd Global Asset Management GmbH website, Mr. Klein was the general representative for marketing and sales at Wölbern Invest KG. FIHM Fonds and Immobilien Holding München AG have also been insolvent since 2013. There, Mr. Klein retired from the board several months before the bankruptcy.

According to the announcement of the commercial register, until the beginning of 2018 Klaus-Peter Kirschbaum was also managing director of DKM Global Opportunities Fonds 01 GmbH. This company is closely associated with the ThomasLloyd Group. It is not only located at the address of numerous companies of the Thomas Lloyd Group in Frankfurt am Main, but also has the same managing director as numerous companies of the group, Mr. Matthias Klein. Mr. Kirschbaum was also a leader in several other companies of ThomasLloyd: Cleantech Infrastructure GmbH, Cleantech Management GmbH, Cleantech Treuvermögen GmbH and ThomasLloyd Global Asset Management GmbH. The DKM Global Opportunities Fund 01 GmbH has made significant losses. At the end of 2015, more than 16 million euros were recorded as financial assets on the balance sheet, compared to just over 2.5 million at the end of 2016. This is offset by around 2.4 million euros in liabilities. After that, the investments of the remaining investors are not worth much anymore. In this context, the following notice of the Commercial Register of 30 August 2018 appears to be of interest:

„DKM Global Opportunities Fund 01 GmbH, Frankfurt, Hanauer Landstraße 291B, 60314 Frankfurt am Main. The publication of 10.08.2018 has been corrected by the company as follows: The registry court has received a draft contract for the planned merger of this company with London-based CT Infrastructure Holding Ltd (registered in England and Wales with register number 11127669) , All creditors of DKM Global Opportunities Fund 01 GmbH must provide security for their claims under § 122j UmwG, unless they can claim satisfaction and the creditors their claims the reason and the amount within a period of two months after the date of publication of the merger plan register in writing and make it credible that the merger will jeopardize the fulfillment of their claims; In accordance with § 122j (2) UmwG, the right to a security deposit is only available to the creditors in respect of such claims that were made before or up to 15 days after publication of the merger plan or its draft. Complete information on the above-mentioned modalities can be obtained free of charge at the following address: DKM Global Opportunities Fund 01 GmbH, Hanauer Landstraße 291B, 60314 Frankfurt am Main. “

A convincing entrepreneurial reason to merge the failed company now with a company in London, is not apparent. It could give the impression that those responsible are trying to escape the otherwise threatening insolvency proceedings in Germany in this way.Repeated inquiries from investors regarding DKM and ThomasLloyd investments suggest that the mediation did not always provide complete and accurate information about the risks involved. Concerned investors who have not been informed of the total risk of loss and the specific risk of blind pool investments should have them checked to see if they are entitled to any compensation claims against the distributor, or if they at least have the opportunity to terminate the system extraordinarily To revoke accession.

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